¿Cómo armonizar Ética Empresarial con Antilavado, cuando las empresas manejan un programa de cumplimiento integrado?

El pasado 22 de junio, de 8:30 a 10:30 a.m., se realizó la sexta reunión mensual de miembros de la Red del presente año. El tema principal fue la Debida diligencia sobre empresas que son parte de grupos empresariales en aprietos / Segmentación de riesgos en PTEE (corrupción y soborno transnacional).

La reunión fue dirigida por Michel Levien, director del Instituto Anticorrupción y de la Red Latinoamericana de Cumplimiento. Las
conferencistas invitadas fueron: Claudia Quiñones, Abogada, Asesora Senior Compliance e Integridad en la industria automotriz (AUDI) en México; y Juanita Ospina, Abogada, Gerente de Compliance y Anticorrupción de Risk Consulting Global Group, quienes compartieron con los miembros de la Red su experiencia y conocimientos relacionados con el tema.

Claudia Quiñones, hizo un breve recuento de los aspectos generalmente conocidos y de los diferentes tipos de “Due Diligence”. Se refirió de manera particular a los tipos vinculados al Compliance, entre los que se encuentran: Programa de Compliance, Integrity Check, Business Partner Due Diligence, Due Diligence en la Cadena de Suministro (Derechos Humanos y Ambientales), (KYC) Know your Customer, (KYS) Know your Supplier/Vendor.

Por su parte, Juanita Ospina, centró su presentación en responder la pregunta: Cómo armonizar el PTEE con SAGRILAFT, dando las siguientes recomendaciones:

• Identifique el nivel de madurez (en el diseño e implementación) y eficacia del Sistema (c/u por separado).Identifique el nivel de madurez (en el diseño e implementación) y eficacia del Sistema (c/u por separado).
• Identifique requisitos: (i) obligatorios; (ii) recomendados y (iii) posibles de c/sistema.
• Identifique: (i) elementos en común; (ii) elementos diferenciados; (iii) elementos contradictorios.
• Aproveche las buenas prácticas y extiéndalas al otro modelo / sistema.
• Ojo! Que no pierda relevancia el riesgo o que uno termine subsumiendo al otro…
• Observa los beneficios de la “integración” y obtén todo el provecho.

Sobre la Segmentación de riesgos en PTEE, Juanita dijo lo siguiente:

• En el numeral 5.2.2. se habla de la “Identificación de los Factores de Riesgo C/ST”
• Se incluyen nuevos factores: (i) País (nivel de riesgo asociado a una jurisdicción); (ii) Sector económico y (iii) Terceros (intermediarios).
• Se advierte la posible inclusión de “otros” factores de riesgo.
• No exige un modelo específico (experto-estadístico). Pareciere regirse por un modelo experto.
• Se integra como parte de los procesos de identificación y evaluación de riesgos.

En cuanto a la DD de terceros que son parte de GE con hallazgos:

• Recordar los elementos mínimos de los procesos / procedimientos de debida diligencia.
• Las matrices de decisión pueden ser buena práctica para agilizar la gestión, pero mala práctica en los riesgos de la operación.
• La DD no funciona en abstracto y debe evaluarse en cada caso concreto: incluido el tipo de relación.