Debida diligencia sobre PEPS

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  • 17 de enero de 2022 a las 01:37 #6297
    CAMILO ENCISO
    Participante

      Algunas empresas de la Red han tenido dificultades con la debida diligencia ampliada sobre las personas consideradas PEPs, porque muchos se niegan a la entrega de la información. ¿Hasta dónde creen las empresas que llega la responsabilidad del Oficial de Cumplimiento en estos casos si la empresa desea establecer vínculos con este tipo de titulares y cómo puede protegerse en el eventual caso que ese PEP resulte involucrado en una situación irregular?

      17 de enero de 2022 a las 17:00 #6306
      Yurani Ramos
      Participante

        El Oficial de Cumplimiento debe mantener siempre todos los soportes físicos, magnéticos y documentales de la solicitud de Información reiterada a la persona PEP, por si en un futuro se requiere como prueba de defensa en un proceso de caracter penal.

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